“蚂蚁集团”暂缓上市并致歉，股民能索赔吗？

一、上交所：暂缓蚂蚁集团科创板上市

11月3日晚间，上交所发布公告，宣布暂缓蚂蚁科技集团股份有限公司科创板上市的决定！

公告显示，蚂蚁集团原申请于2020年11月5日在上海证券交易所（以下简称本所）科创板上市。

近日，发生你公司实际控制人及董事长、总经理被有关部门联合进行监管约谈，你公司也报告所处的金融科技监管环境发生变化等重大事项。

该重大事项可能导致你公司不符合发行上市条件或者信息披露要求。根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》第二十六条和《上海证券交易所股票发行上市审核规则》第六十条等规定，并征询保荐机构的意见，本所决定你公司暂缓上市。

你公司及保荐人应当依照规定作出公告，说明重大事项相关情况及你公司将暂缓上市。本所将与你公司及保荐人保持沟通。

随后，蚂蚁集团也在上交所发布公告，宣布暂缓上市。

二、港股同时暂缓上市退回申请股款

不止A股， 准备在港股上市也一起暂缓了。

蚂蚁集团11月3日在港交所发布公告称，由于公司实际控制人及执行董事长、总经理被监管约谈以及金融科技监管环境发生变化等重大事项，可能会使得本公司不符合相关发行上市条件，或者信息披露要求，因此决定暂缓公司的A股于科创版上市。因此，同时进行的H股于香港联合交易所有限公司主版上市亦将暂缓。

蚂蚁集团表示，将尽快公布有关暂缓H股上市及退回申请股款的进一步详情。

从上可以看出：

蚂蚁被暂停上市的理由之一是“你公司也报告所处的金融科技监管环境发生变化”，具体来说，就是在 11 月 2 日，中国银保监会、中国人民银行发布了《网络小额贷款业务管理暂行办法（征求意见稿）》（下称“《管理办法》”）。征求意见稿走过程序后就会开启层层的监管。这就意味着蚂蚁金服的估值会受到剧烈的影响，从而暂停了此次上市。其中的法律依据是很充分的。

理由之二是：可能不符合信息披露要求。

根据《上市公司信息披露管理办法》第二条规定，“信息披露义务人应真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”。作为任何上市公司都应遵守该规定，否则可能将面临虚假陈述而引起股民索赔。

三、暂缓上市，投资者可否索赔？

根据《证券法》第二十四条的规定：国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的证券发行注册的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发行。已经发行尚未上市的，撤销发行注册决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人；发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人，应当与发行人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外。

因此，如果蚂蚁集团最终未能上市，需要向股民退还中签款并按照同期银行同款利息赔偿股民利息损失。

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